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中国证券业协会和中国基金会协会共同监管债券投资和交易业务 华夏全球基金净值

时间:2021-03-02 20:51:06作者:佚名

12月25日,中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)和中国资产管理协会(以下简称“中国基金会协会”)联合发布了《证券基金从业人员债券投资交易业务内部控制指引》(以下简称“指引”)。《指引》从内部控制制度、风险控制、业务管理和人员管理等方面强化了证券基金运营机构风险控制合规意识,确保债券投资交易规范会展业。此外,对于违反债券投资和交易业务自律规则的经营者和员工,中国证监会和中国科学技术基金会表示,将根据规定采取自律纪律措施。

本指引适用的主体范围为证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司,适用的业务范围为上述经营机构在证券自营、资产管理和投资咨询业务中开展的债券现金、回购、远期和拆借业务。全文由五章三十八条组成。主要内容包括:一是债券投资交易的整体内部控制要求,包括建立相关制度和信息技术管理制度,实现业务的统一归集,全程不留痕迹。二是内控体系建设要求,包括规范业务部门、风险控制合规部门和后台部门的职责分工,禁止关键岗位混业经营,坚持各业务条线隔离。三是对风险、业务和人员管理的具体内部控制要求,包括要求证券基金经营者建立风险指标体系、债券库和交易对手库制度;业务管理实行逐级授权管理,对现金债券、回购、远期和贷款交易进行差异化管理;债券投资交易商资质、信息公示、薪酬延期等详细规定。

据业内人士介绍,近年来,随着中国债券市场的发展,各种市场机构在债券交易方面越来越活跃,对提高市场流动性、促进市场健康发展起到了积极作用。同时,一些机构对债券投资交易的内部控制较弱,杠杆化直接或变相以各种形式获取高额回报,甚至规避内部控制机制、资金占用等监管要求。因此,该指引将在规范债券投资交易和防范债券市场风险方面发挥重要作用。


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